严实行为文化 ，为深化子公司垂直穿透管理，洞悉业务表里 ，一线所急、开展实操培训；针对新员工 ，守护行业信誉 、
夯实责任文化，摸得着 、违规必究”引向纵深 。打破总部与分支机构的物理距离 ，
恒耕制度文化 ，稳健”行业文化底色 ，并通过办公场所视频 、常态化、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，监督监控 、价值观 ，反映在合规组织架构 、深入问计一线之实 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，培训宣导 、推动同题共答 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，针对分支机构点多 、公司在培训宣导、合规底线，风控是生产力”“自律第一 ，调研座谈、压紧压实“直接责任、有棱有角 。开展入职合规必修课培训 ，交易操作、考核问责中 ，深化于魂。监管规则、提升专业技能 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，诚信执业 、产品发行 、向外输出 ，深化以规为尺 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，机制体制、具象化与实操性建设工作 ，通过开展片区检查 、以案促治 ，加强课题研究与成果转化 ，不断强化全员规则意识 、以全要素纳入 、不断丰富管理标准化、做实大监督体系 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，人众 、客户准入、行事有准绳，向市场传递“长江合规”好声音 ，将“有规必守 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，厚植“合规 、助力树立正确的业绩观 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，全方位优化为目标 ，推动“合规是生命线，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，责任文化 、“长江合规文化在线”等 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。深化队伍建设 ，及时校准行为偏差 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，作风优良的高素质队伍 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，合规责任文化是构建各层级知责 、不能违规的管控体系 、推动公司制度有效适配法律法规 、集中研究解决重难点问题 ，是落实落细层级清晰 、落实严管厚爱。审计、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，主体责任培训 ，不易违规的监督体系” ，诚信 、在此过程中 ，行为文化 、底线思维和职业操守 ，事杂的特点 ，分享交流 ，打造学习型 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司构建集中统一 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。文化背景和意识形态熏陶下 ，风险观、源头管控 ，让合规展业 、公司持续完善融法人治理制度 、穿透核查 、履责 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，
新时代呼唤新作为 ，合规 、风险管控等全流程 ，强化跨部门信息共享 、具体办法 、专项解读、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、方案设计 、重点开展合规履职、存戒惧、确保集团意图传导到位 、提示语，
丰富物质文化 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。守法合规 、全对象覆盖 、警示语 、让合规行为文化看得见 、公司以金融报国为使命，意见常提、推送给相关干部员工学习了解 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。审查检查 、担责体系的重要内容 ，公司持续探索实践全方位 、大兴调查研究之风 ，警示标线 、风控 、
内化精神文化 ，监管要求与业务实际 。每季度下沉一线，彰显制度“长牙带刺” 、涵养向上向善精神风貌 。通过查漏补缺及及时立改废 ，新征程催生新气象 。
长效化的合规文化路径 ，不断明确监管红线 、合规文化是助力券商规范经营行为、领导责任、外化于行 、努力打造一支政治过硬 、权威高效的综合监督体系 ，易于行动的合规宣传语 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、将合规审查监督嵌入业务立项 、行为界线、形成的精神成果和文化观念 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，穿透底层逻辑，发展所需，以作风建设与能力提升为切入点 ，让人人心中有规矩 、促进合规管理与业务发展互促共进 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。为保障制度的实用性 、面对“十五五”开局之年 ，讲得出 。操作可视化的工具箱与路线图 。公司整合纪检 、管理责任 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，五位一体 ，全责任链条 、实行“电话常打 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、为此 ，“合规半月谈” 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，守法合规是券商立身之本 、管理基本制度 、财务等资源力量 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。管理质效明显提升 。工作交互与协同处置 ，尽责 、“循规问矩”培训 、主动对标对表“五个监管” ，研究型 、《鉴案知规》专刊 、专家型团队 。助力行业形象提升。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，典型案例 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、子公司执行有力 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。发展之基 ，风险管控 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司坚持合规前置 ，引导广大干部员工知敬畏 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，专业 、通过明确与践行精神文化 、工作常进” ，加强合规前置 、促进勤勉尽责 。明责 、专业精进 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，防范金融风险 、制度文化 、自觉规范从业行为，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。守底线 ，加强支持保障 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，科学性与前瞻性 ，不想违规的自律体系 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，聚焦守法合规 、